Ascom organizó el Día del Compliance Officer

La Asociación Española de Compliance (Ascom) ha celebrado el Día del Compliance Officer con el cartel de “aforo completo” en el Círculo de Bellas Artes de Madrid. Más de 500 profesionales de toda España se han dado cita en este evento para conocer las últimas novedades del sector y resaltar la importancia de esta figura aún un tanto desconocida.

El recién elegido presidente de la Junta Directiva de Ascom, José Zamarriego, fue el encargado de dar la bienvenida al acto, introduciendo a Gerardo Cuerva Valdivia, presidente de Cepyme y vicepresidente de la CEOE, quien ha sido el que ha ofrecido la conferencia inaugural. En esta, el profesional ha hablado sobre los retos del futuro de la pequeña y mediana empresa. En este contexto, ha resaltado que, la dimensión de las pymes en nuestro país es inferior a la media europea. “Si España consiguiera transitar la media, el PIB crecería un 5%y la recaudación por impuestos se elevaría en 20.000 millones de euros”. En 2022 se hicieron 349 normas de ámbito regional, 180 de ámbito estatal y 2.249 de ámbito comunitario. “La situación es complicada y hace inviable la gestión de nuestra empresa”, ha expresado Cuerva.

La pyme española está concienciada con el buen gobierno, pero ese aluvión de normas que tenemos necesita gente como vosotros. “Hay que convencer al gobierno de que gobernar no es sacar normas. Gobernar es saber gestionar. Tenemos que trabajar por la racionalización de la norma. El número ha crecido un 41% y así es imposible”, ha enfatizado. “Estamos atravesando una difícil situación. Hay gente que pretende cambiar el sistema. La importancia de la empresa para el progreso es clave, esta es benefactora de la sociedad”.

Por su parte, Zamarriego ha resaltado que Ascom es “una asociación con principios, libre, con valores, que busca difundir la cultura del compliance en toda la sociedad”. Así, ha incidido en que “tenemos grandes oportunidades. El reto socioeconómico en el que estamos es cambiante. Nuestros pilares, como la independencia, calidad, transparencia, hacen que sigamos creciendo como asociación y seamos útiles. Ascom es la casa del Compliance Officer, tenemos el mejor trabajo del mundo y hay que saber transmitirlo”.

Francisco Bonatti ha introducido a Sylvia Enseñat de Carlos, “una persona extraordinariamente ejecutiva”, con un emocionante vídeo de dos minutos resumiendo grandes momentos de sus diez años al frente de la asociación. Otra compañera decía de ella que “se puede llegar al liderazgo desde la excelencia en la formación. No hay que rendirse nunca”.

Zamarriego le ha hecho entrega a Sylvia Enseñat del diploma que la acredita como Socia de Honor, siendo la primera vez que se hace desde la fundación de la asociación hace casi una década. Ésta respondía sobre la importancia de qué es y qué no es el compliance, recordando el nacimiento en 2013 de Ascom: “Éramos doce personas con una ilusión, sin medios, pero con una idea muy clara: que tenía que ser una asociación independiente cuyo único interés fuera dar valor al socio. Una asociación se mide por lo que representa”.

Tema del primer día: denuncias anónimas

Francisco Caamaño Domínguez, catedrático de Derecho Constitucional y exministro de Justicia, impartía la ponencia “Aspectos relevantes de la Ley reguladora de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción”. En ella ha resaltado que “el que se encuentra en una posición de poder sabe que quien revela sus prácticas no muy legales lleva las de perder. Hay que buscar una solución. Los canales de denuncia surgieron como un cauce experimental para proteger a las personas que dan un paso al frente, pero también para permitir que esa información fuese útil y esclarecer la verdad, por delante, de las consecuencias”.

En este sentido, añadía que “las informaciones sin identificar son sospechosas. Las denuncias anónimas no pueden sustentar una acusación, era imprescindible contar con un instrumento para verificar esa información”. Así, ha insistido que no hay denuncia hasta que la comunicación es validada. “Solo en ese momento si hay alguien que es anónimo debe dejar de serlo y esa información tiene credibilidad. El concepto de informante solo puede ser una persona física, ¿pero cómo sé si es eso o jurídica? La ley solo cubre a la persona física. Este es uno de los elementos que me ha sorprendido del redactado de la ley. Aunque la directiva y la ley protegen a la persona física informante, lo que hace también es dar credibilidad a una comunicación que de otra manera el derecho rechazaría”.

Caamaño también dijo: “Hay que hacer una interpretación de la ley sensata. Las organizaciones privadas no tienen las potestades de investigación que tienen las entidades públicas, por lo que las empresas solo pueden investigar en unos límites. El responsable del sistema se nos dice que sea una persona independiente, otra de las perlas de la ley. Nos deja con la espada de Damocles permanentemente. Y es que la figura independiente, responsable, es también implicado en la dirección de la empresa. La realidad no nos deja espacio para buscar soluciones”.

Para terminar, ha citado la protección de datos personales, “otro infierno”. Aquí la pregunta más delicada es “la previsión de la ley orgánica 7/21. La diferencia con la ley 2/23 tiene un plazo máximo de diez años pero si consideramos que los datos pueden ser personales derivados de investigaciones penales pasa a 20 años”, ha explicado. “Mi opción es quedarme con la 2/23. Que la otra sea orgánica no quiere decir nada. La otra es para las bases policiales. Nuestras bases de datos personales nada tiene que ver con eso”.  Por último, manifestó su sorpresa con la duplicidad de canales: interno y externo.

Durante la jornada también se trataron temas de actualidad para los Compliance Officer, de manera práctica, a través de mesas redondas, como la Intervención de un perito experto en Compliance en un proceso penal, con Francisco Bonatti Bonatti, secretario de la Junta Directiva de Ascom, Óscar Morales García, abogado penalista, socio de Morales Abogados, y Ana Bayó Busta, Chief Legal & Compliance Officer de Bayer Iberia, con el caso de Zapatos Flulinos SA. En ella, se ha asegurado que “un perito experto en Compliance debe saber sobre Compliance, conocer el marco regulatorio del perito judicial, manejar los procedimientos de peritaje y disponer de una metodología de trabajo, ser independiente y servir fielmente en su papel de colaborador de los jueces y magistrados”.

También se abordaron diferentes casos de éxito, como el de Moody’s Analytics, con Roberto Herrero Lorenzo; el de Iberdrola, con Fernando Fraile González; de Aenor, sobre la Fundación Juan XXIII, con Mayrata Conesa Alagarda; el de LexisNexis Risk Solutions, con Rocio Suárez Gray o London Stock Exchange Group, “Reimaginando el screening a terceros”, con María Sánchez Marín.

Tema del segundo día: acoso laboral

Este tema “Acoso laboral y sexual: impacto reputacional y prevención del riesgo penal para la persona jurídica” lo ha abordado Concepción Morales Vállez, magistrada suplente de la Sala de lo Social del Tribunal Supremo de Justicia Madrid. La profesional ha destacado que “no podemos olvidar que hay muchos casos de acoso en el trabajo, riesgos psicosociales, que son los grandes olvidados del seno de las empresas. No hay que olvidar que España ha sido tope en venta de ansiolíticos en menores de 25 años. En este sentido, es fundamental que las denuncias se investiguen”. Así, ha hecho referencia a que es importante tener códigos de conducta.

En este contexto, ha mencionado que “un riesgo psicosocial lo puede provocar un jefe tirano, una mala organización de los turnos… Todo ello tiene un impacto en el riesgo reputacional de la empresa”. También ha citado el control convencional: “Hay 72 notas técnicas de prevención sobre riesgos psicosociales. No son vinculantes, pero la inspección de trabajo las lleva a rajatabla”.

La experta ha comentado también el trascendental tema del suicidio. “Si se ha establecido su nexo causal con el trabajo es un problema grande, no solo desde la prevención de riesgos laborales, sino del empresario infractor. Ese riesgo reputacional es muy difícil de superarlo”.

Por último, ha recordado “que hay una directiva de transparencia de las relaciones laborales del año 2019 que con la pandemia pasó desapercibida”. Así, ha enfatizado que “hay que estar al día en materia de relaciones laborales. El riesgo reputacional se puede perder en un segundo y luego cuesta mucho recuperarlo”.

Otro contenido tratado ha sido la gestión de los conflictos de intereses en una empresa familiar, con José Manuel Garcelán, Chief Ethics & Compliance Officer Grupo Antolín, Edurne Sánchez López, directora de Compliance de Mahou-San Miguel, y Marta Gomà-Camps Ollé, Compliance Officer de Gomà-Camps Group. Y por la tarde, se ha profundizado en “El marco regulatorio de la sostenibilidad en España: retos y tendencias” y también en “La pérdida de confianza entre el Compliance Officer y su organización”.

Diez años de Ascom en 2024

En la clausura, el presidente presentó el logotipo del décimo aniversario de la Asociación Española de Compliance, que se celebrará con un programa especial de eventos y actividades. Constituida en 2014, la Asociación Española de Compliance es la primera profesional de estas características en España, en respuesta a la necesidad de crear un espacio común para los profesionales del sector en nuestro país. Es una asociación independiente, sin ánimo de lucro creada por un grupo de personas con una amplia experiencia en el ejercicio de la función del Compliance y poder profesionalizar su labor.